Электронная онлайн библиотека

 
 Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности)

статья 4. Товарные биржи и государство


1. Мировой опыт организации биржевой торговли выработал три модели товарных бирж. В одних странах биржи создаются на базе частной собственности и представляют собой негосударственные организации. Во вторых - биржевую торговлю возглавляет государство и биржи имеют статус государственных организаций. В третьих допускается объединение тех и других элементов, то есть товарные биржи выступают как частно-государственные организации при строго ограниченном государственном вмешательстве в их деятельность.

2. Нынешние российские товарные биржи строятся на двух основополагающих принципах: свободе предпринимательской деятельности на рынке и государственном регулировании и контроле за этой деятельностью. Таким образом, товарные биржи работают в условиях отсутствия прямого государственного воздействия на ход биржевой торговли. Однако нетрудно заметить и противоречивость между обоими принципами. Государственное регулирование и контроль могут проводится в формах и методами, когда свобода биржевого предпринимательства окажется декларированной только на бумаге. Для устранения подобной угрозы установлены, с одной стороны, общий запрет на вмешательство высших и местных органов государственной власти и органов местного самоуправления в деятельность бирж (за исключением случаев нарушения ими законодательства), а с другой - специальные гарантии самоуправления бирж. В частности, не допускается принятие органами власти и органами местного самоуправления решений, которые могут повлечь неисполнение и (или) причинение убытков сторонам по биржевым сделкам. Такие решения признаются незаконными и отменяются в судебном порядке. Кроме того, органы государственной власти и органы местного самоуправления, а также их должностные лица, действия (или бездействие) которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок, несут полную ответственность и возмещают нанесенные убытки (реальный ущерб и упущенную выгоду) в полном объеме. Возмещение убытков производится из соответствующих бюджетов.'

3. Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж в структуре государственного аппарата создан соответствующий орган в лице Комиссии по товарным биржам при Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. Положение о Комиссии утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152*.

* САПП, 1994, № 10, ст. 787.

В состав Комиссии входят: председатель; десять представителей от федеральных органов исполнительной власти, включая представителей Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства и Министерства экономики РФ; пять представителей от биржевых союзов и объединений, зарегистрированных и действующих на территории Российской федерации; пять представителей от брокерских гильдий и ассоциаций, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации; десять независимых экспертов и представителей от общественных объединений предпринимателей, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации.

Председатель Комиссии назначается Правительством РФ по представлению Министра по антимонопольной политике, а члены Комиссии - Министром по представлению председателя Комиссии сроком на 5 лет.

Комиссия выполняет следующие функции:

выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

осуществляет и контролирует выдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле;

контролирует соблюдение законодательства о товарных биржах;

организует и изучает деятельность товарных бирж;

разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;

организует рассмотрение жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой торговле;

разрабатывает предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Комиссия по товарным биржам имеет право:

отказывать товарной бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям Закона "О товарных биржах и биржевой торговле", а также откладывать выдачу лицензии при нарушении Положения о лицензировании деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации;

аннулировать выданную товарной бирже лицензию или приостанавливать ее действие в случае нарушения биржей законодательства Российской Федерации;

направят товарной бирже обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей или о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству Российской Федерации;

направят биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству Российской Федераций;

назначать государственного комиссара на товарную биржу;

организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

требовать вот товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

направят в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к товарным биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Сама Комиссия вправе в судебном порядке применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:

проведения биржевых торгов без лицензии или после анулювання или приостановки ее действия;

нарушения порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах;

нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования;

непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, художественной вот биржи в соответствии с законом;

нарушения положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов;

использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем наименовании и (или) рекламе слова "биржа" - по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации.

Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими вот биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних. Комиссии, ее должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну. Член Комиссии обязан хранить коммерческую тайну, полученную при осуществлении контроля деятельности товарных бирж и участников биржевой торговли.

Решения Комиссии и действия ее членов могут быть обжалованы в Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.

4. Непосредственный контроль за соблюдением законодательства биржей и биржевыми посредниками осуществляет государственный комиссар на бирже. Права и обязанности государственного комиссара определяются законом и Положением о нем, утверждаемым Правительством РФ по представлению Комиссии по товарным биржам. Действующее Положение о государственном комиссаре на товарной бирже утверждено также названным ранее постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152. Государственный комиссар назначается Комиссией по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и является его штатным работником. В обязанности комиссара входит: содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой торговле; обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж; запобіганню любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

С этой целью государственный комиссар:

осуществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации;

проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность применения товарными биржами санкций;

представляет в Комиссию заключения по результатам проверок жалоб и заявлений;

организует по поручению Комиссии аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

привлекает к участию в проверках служащих рабочего аппарата Комиссии, в том числе региональных бюро.

Гарантией реализации полномочий государственного комиссара служит его право:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать с правом совещательного голоса в общих собраниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;

знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний органов управления биржей, в том числе конфиденциального характера;

знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

знакомиться с учетной документацией биржевых посредников в биржевых сделках;

контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар:

дает рекомендации руководству товарной биржи или биржевому посреднику об устранении обнаруженных нарушений законодательства;

направляет копию своих рекомендаций в Комиссию либо ее региональное бюро;

вносит в Комиссию предложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства;

в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в Комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

Вместе с тем на деятельность государственных комиссаров введены определенные запреты. Они не могут: непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле; изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника; разглашать информацию о товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или биржевого посредника, дает им право на возбуждение позову о компенсации ущерба за счет государственного комиссара.



Назад